摘要：专业技术人才是企业人才队伍的重要组成部分。随着党中央、国务院系列专业技术人才评价改革文件的出台，企业专业技术人才评价工作迅速推进。立足于大型能源集团实际，并结合当前我国人才发展体制机制改革的意见精神，从构建专业技术人才评价制度体系、推进评价标准建设、优化评审程序和配套建立智慧评审系统等4个方面，论述了完善专业技术人才评价机制的方法和措施。本文对大型集团解决专业技术人才评价机制中存在的问题具有一定借鉴意义。

关键词：评价机制；评审制度；评价指标；评审系统

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引言

专业技术人才作为企业人才队伍中的重要方阵，肩负着企业科技创新、管理创新和技术创新的重任。完善企业专业技术人才评价机制，把握好专业技术人才评价机制建设的核心和重点，是深化人才发展体制机制改革的一项重要工作。

从2016年开始，党中央、国务院先后出台了一系列重要政策文件，针对人才发展体制机制中的问题提出了要求。2016年3月，中共中央印发《关于深化人才发展体制机制改革的意见》（中发〔2016〕9号），重点提出了要创新人才评价机制，突出用人主体在职称评审中的主导作用，合理界定和下放职称评审权限，推动高校、科研院所和国有企业自主评审。2016年中共中央办公厅印发了《关于深化职称制度改革的意见》（中办发〔2016〕77号），强调要充分发挥人才评价“指挥棒”作用，克服“唯学历、唯资历、唯论文”倾向，并通过深化职称制度改革，重点解决制度体系不够健全、评价标准不够科学、评价机制不够完善、管理服务不够规范配套等问题[1]。2018年，中办印发《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》（中办发〔2018〕6号），指出我国人才评价机制仍存在分类评价不足、评价标准单一、评价手段趋同、评价社会化程度不高、用人主体自主权落实不够等突出问题，亟需通过深化改革加以解决[2]。这一系列重要文件对改革完善人才评价机制提出了总体性、方向性和原则性要求，并明确提出要着力解决以往人才评价工作中存在的问题。

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完善专业技术人才评价机制

的必要性

完善专业技术人才评价机制是落实人才发展体制机制改革精神的重要举措。大型能源集团作为能源供应压舱石、能源革命排头兵，必须加快落实改革新要求，发挥好示范带头作用。需要深入研究分析企业专业技术人才评价存在的问题和不足，完善评价制度体系，打破制约技术人才发展的条条框框，推动企业专业技术人才评价工作实现新提升。

完善专业技术人才评价机制是建设具有全球竞争力的世界一流能源集团的必然要求。构建精准科学的专业技术人才评价标准，解决以往职称评审中存在的一些共性问题，加大对一线创新人才的正向激励，引导广大技术人员岗位成才，对打造能源行业人才高地，建设具有全球竞争力的一流人才队伍意义重大。

完善专业技术人才评价机制是提升人才评价管理服务能力的重要手段。以国家能源集团为例，每年初、中、高级职称评定人数接近1.5万人，涉及二级公司76家、基层单位800多个，组织好年度职称申报和评审是一项复杂的工作。在以往职称评审工作中，由于采用纸质评审材料，职称申报人员需要填写大量个人信息和业绩材料；评审专家和评审工作人员需要重复查阅核对大量材料，尤其是职称工作人员还需要从事繁杂的评审数据统计分析工作和大量重复的机械性工作。通过优化评审程序和建立智慧评审系统，可以有效提升人才评价管理服务能力，减少评审过程中大量重复性工作和申报人填写材料数量，减轻评审工作人员和评审专家的劳动强度。

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完善专业技术人才评价机制

的方法

深入贯彻落实党中央、国务院关于人才评价体制机制改革的系列文件精神，围绕大型能源集团专业技术人才发展需求，构建适应企业发展要求的专业技术人才评价机制。

一是坚持问题导向，聚焦人才评价机制关键环节和突出问题，找准突破口和切入点，深入研究论证，既从造就具有全球竞争力的优秀人才队伍目标倒推，又从迫切需要解决的束缚人才发展的问题顺推，全面完善专业技术人才评价制度体系。

二是坚持突出重点，构建体现不同专业、不同层次人才特点的评价标准，既以集团人才现状为出发点，又充分落实中央人才评价机制改革精神，吸收先进的人才评价理论，科学构建专业技术人才评价标准。

三是优化评审程序，清晰划分评审各方职责，营造规范有序、公平公正的评审环境和氛围。四是加快配套智能人才评价系统建设，创新数据共享应用，实现职称评审全过程在线办理、自动识别填写申报材料、智能审核校验等功能，提高职称申报的便捷化程度和评审工作效率，推动人才评价从传统评价方式向数字化智慧评价转变升级。

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完善专业技术人才评价机制

的具体措施

4.1完善评价制度，形成全面系统的专业技术人才评价体系

人才评价对实际工作具有配置、导向、激励、约束作用[3]。为发挥好人才评价指挥棒作用，在职称评审制度体系建设过程中，需要以构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系为工作目标，系统构建由职称评审管理办法、职称评审评分标准和职称评审实施细则组成的职称评审制度体系，贯通技术技能人才职业发展和各类人才评价渠道，放宽不同专业系列技术人才职称晋升，取消对职称外语和计算机水平考试成绩的硬性要求，树立正确用人导向，突出品德、能力、业绩和贡献，以鲜明的导向激励人才奋发进取。其中，职称评审管理办法作为职称评审的基本制度和总纲，对评价指标、评价权责和评价程序等提出原则性的要求；职称评审评分标准作为评价专业技术人才学术技术水平和专业能力的标准，是对职称评审管理办法中评价指标和评分标准的很好补充；职称评审实施细则是规范工作人员、申报人和评委工作的操作指南，具体明确职称评审操作流程和权责分工，是对职称评审管理办法中操作流程和权责分工内容作出的具体规定。

职称评审系列制度相互衔接、相辅相成、各有侧重，形成有机统一整体，需要充分体现坚持德才兼备、以德为先的原则，需要克服唯学历、唯资历、唯论文等倾向，破除影响人才发展体制机制障碍，为技术人才干事创业、实现价值提供有力的制度保障。

4.2推进评价标准建设，形成科学精准的专业技术人才评价指标

人才评价，理论观点比较多，在实践上也比较复杂[4]。它既包括人才的工作潜力评价、工作实力评价、工作过程评价、工作业绩评价，又包括人才素质、行为和绩效评价。在建立人才评价标准的过程中，应根据不同职业人才成长规律，突出品德、能力和业绩评价[5]，应用知识、态度、能力3个维度来构建符合能源企业产业发展规律的评价指标体系，实行评价标准动态更新调整机制[6]，促进人才与企业发展深度融合。坚持将品德作为人才评价的首要内容，强调实行“一票否决制”；建立由体现知识维度、态度维度和能力维度的三大评价指标和12项评价要素组成的评价指标体系。

人力资源管理相关研究指出，评价分3个维度，即知识维度、态度维度和能力维度，如图1所示。知识维度是指知识的储备，主要来源于2个方面，即理论知识学习和实践经验积累，也就是感性认识和理性认识，体现了辩证唯物主义认识论的鲜明特点；态度维度是指劳动态度、劳动积极性，是连接知识维度和能力维度的桥梁；能力维度是指劳动取得的物质和精神成果的总和，是知识维度和态度维度的具体体现。职称作为专业技术人才学术技术水平和专业能力的主要标志，是综合隐性指标，无法直接衡量和评价。借助3个维度的区分，抓主要矛盾和矛盾的主要方面，科学取舍，建立起体现技术水平和专业能力的综合评价指标体系，体现了辩证唯物主义认识论和唯物辩证法的统一。

图1人才评价指标体系

设置知识维度指标，将专业学历、专业知识考试和外语水平等作为基本评价要素，有利于企业建设学习型组织，吸引高素质的人才，促进企业培训，引导职工学习，鼓励员工参加各类考试，不断提高专业技术人才能力和素质，形成良好的学习环境和氛围。值得强调的是，在外语水平考试方面，按照中央职称改革要求，取消职称外语水平考试，不作为限制性条件，将更能体现外语应用水平的标准化考试列为加分项；将专业经历、岗位经历等作为基本评价要素，旨在鼓励专业技术人才爱岗敬业、勤勉尽责、立足于岗位，多作贡献。

设置态度维度指标，将年度民主评议情况纳入评价要素，充分体现技术人才工作主动性和职业道德，全面考察专业技术人才的职业操守和从业行为，鼓励技术人才坚守道德底线，认真履行工作职责。民主评议情况还能考察专业技术人才的团队协作性。当前科技创新更多是科学、技术、工程三方协同创新的结果，将民主评议情况纳入评价要素更多是鼓励专业技术人才主动参与团队创新。

设置能力维度指标，将年度考核和工作业绩成果作为主要评价要素，充分发挥考核的激励和导向作用，增强技术人才干事创业的责任感和获得感。尤其是建立工作业绩评价标准动态更新调整机制，将工作业绩成果的评分要点覆盖不同评审系列不同专业，总体上以企业发展需要解决的问题为导向，将评分点细化到专业技术人员工作的方方面面。如工程系列，将改进工艺流程、提出合理化建议、解决技术难题、发现安全隐患，开发推广应用新产品、新技术，主持参与项目可研、课题研究、国家行业企业标准制定和教材题库编写等作为评分要点。将科技成果奖项（课题研究成果奖项）和专利作为重要评价要素，充分体现激励创新的原则，着重评价技术创新与成果转化能力、原创价值和对产业发展的实际贡献，鼓励专业技术人才钻研技术，更多参与国家和集团公司重大科技工程和项目。合理设置专著（译著）、学术论文评价指标，引导专业技术人才结合专业工作，积极开展学术研究，精益求精，追求卓越，在整个职称评审体系中，降低了学术论文的积分占比，增加了工作业绩的占比。

4.3优化评审程序，形成规范有序的人才评价工作

明确各级组织职责。“谁用人、谁评价”，积极下放职称评审权限[7]。集团层面应侧重于政策制定、制度建设、协调落实和监督检查评估，组织高级职称评议、表决工作；子分公司负责中、初级职称评审，并承担高级职称评审材料审核推荐工作，参照标准评价计分，提供年度考核成绩；同时将副高级职称的答辩组织工作授权给子分公司实施，通过差异性等值换算解决子分公司之间、专业分组之间评分的差异。“谁用人、谁评价”，用人单位积极性得到充分释放。

明确各类人员职责。职称评审材料审核过去强调层层把关、层层负责。首先是基层单位审核人初审，然后是子分公司审核人复审，最后是集团评委会组织专家交叉会审。经过3次审核，但责任不明确，看似层层把关、层层负责，实际上工作界面有些模糊。各项量化评分过去全部交给评委完成，评委参与评审时间短、任务重，具体情况不清，看似公平公正，难免忙于应付，质量得不到保证。将申报材料审核全权落实到申报人员所在单位审核人，并由申报单位提交评审材料真实性承诺书；将职称评审客观评分交给人力资源部门审核人员，将工作业绩和评审答辩等评价交给评审专家，既客观又高效。

规范公示、监督、检查和追责制度。加强监督制度建设，把监督管理贯穿到职称评审的各个环节，建立人才诚信档案和失信黑名单制度[8]，严肃处理学术造假、申报材料造假等行为，加强事中事后监管，扎紧制度的笼子，实现监管制度化、常态化，保证职称评审工作公平、公正、公开，形成公开透明、规范有序的评审环境。

4.4构建智慧评审，形成高效便捷的人才评价服务系统

推进智慧职称评审管理系统建设，需要坚持“让数据多跑，让申报者少跑”的信息化设计理念。通过集成多个数据库，实现职称评审全流程标准化申报、智能化校验、在线评议表决和数据资源共享应用，能有效提升专业技术人才评价工作的便捷化程度和智能化水平。

将制度建在系统上。将评审制度流程固化到信息系统，科学合理配置系统权限。通过申报管理模块、审核管理模块、答辩管理模块、评审管理模块，实现职称工作从评审申报到评议表决全流程线上办理。申报管理模块通过内嵌标准化填报内容，实现了部分申报内容菜单勾选式填报，有效提升职称申报数据准确度和便捷化程度。审核管理模块通过对申报资格条件、业绩有效性和填报资料规范性等内容进行自动审核校验，可以有效提升评审审核效率。答辩管理模块通过接入视频系统，实现专家线上看材料、评业绩和远程网络视频答辩，进行“背靠背”独立审核评价，充分保证评审专家的自主性、独立性和客观性[9]。评审管理模块作为系统的总开关，能够对各单位、各层级、各系列职称评审计划、评审专家、业务工作人员、答辩片区进行统一管理和授权，同时还可向各级组织提供评审、数据综合分析与应用等通用功能[10]，例如在线生成评审通过率、评审结果通知文件和职称电子证书等。

将系统建在数据上。深度挖掘“大数据”在职称评审工作中的应用，一是通过评审系统接入外部中国知网数据库和全国统一职称评审信息系统，实现职称论文一键查询真伪和职称评审管理系统与全国统一系统的互联互通，职称评审数据实时上传人社部，职称证书信息可在全国各地在线核验。二是通过评审系统接入集团内部ERP主数据和培训管理系统，实现对申报人员学历、工作经历、培训经历等基础信息的自动读取和自动填报；同时，职称评审管理系统的评审结果数据作为ERP主数据中职称资格的唯一写入来源，可实时更新ERP主数据人员职称资格信息。三是通过自建核心期刊数据库、奖项数据库、评审条件校验数据库，可实现标准化申报、智能化校验以及核心期刊、专业奖项数据一键查询。四是通过应用集团评标专家数据库，并结合现有职称评审专家，构建专业门类齐全的评审专家数据库，实现同行评同行，用最对口的专家评最专业的人才。

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对大型企业集团专业技术人才评价

机制建设的建议

专业技术人才评价机制是一项系统的工作，要按照导向明确、精准科学、规范有序、竞争择优的总体要求去推进。其中评价标准和评审程序是关键因素，评审的信息化建设是落实标准和程序的基本保证。

1）人才评价标准要有人力资源管理的理论支撑，需涵盖品德、知识、能力、业绩和贡献等要素，坚持把品德放在专业技术人才评价的首位，重点考察专业技术人才的职业道德。要科学合理、各有侧重，克服唯学历、唯资历、唯论文等倾向，重业绩、重贡献，以职业属性和岗位需求为基础，分系列制定职称评价标准，解决评价标准一刀切问题。

2）专业技术人才评审程序，要严格落实人力资源社会保障部第40号令《职称评审管理暂行规定》，合理划分评审各方职责，明确评审主体；尤其是在审核材料环节，要明确工作界面，真正做到“谁审核、谁负责”。建立人才评价诚信体系和监督体系，申报人员要对材料的真实性进行承诺，并为承诺承担责任。严肃处理学术造假等学术不端行为。

3）专业技术人才评价要建立智慧人才评价系统，实现全流程标准化申报、智能化校验、远程答辩评议和数据共享应用。在智慧人才评价基础上，要充分盘活评价产生的人才数据，分类建立专业技术人才数据库，开展人工智能分析研究，开发人才画像、人才盘点等人才管理工具，探索运用评审数据分析“识别”人才，为企业用人、育人、留人提供参考和指导。

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结语

该大型能源集团推进评价标准建设，优化评审程序，构建智慧评审，经过3年的积极探索和努力实践，基本形成了符合企业实际、制度体系完善、评价标准科学、评审流程规范和智能、高效便捷的人才评价机制，专业技术人才培训的数量和质量也逐年提高。专业技术人员、各层级管理人员按照评价标准，在工作中积累学术成果、业绩成果，有效推动了企业科技创新和高质量发展，专业技术人才评价指挥棒的作用进一步凸显。该集团在人社部专业技术人才评价的整体框架下，从专业技术人才评价标准、评审程序和评审数字化3个维度，在理论和实践层面作出了有益的探索，对同类型企业集团有一定的借鉴意义。

文|赵宏兴，焦海涛，朱晓敏，单晴（国家能源投资集团有限责任公司）

文章来源：《煤炭经济研究》

参考文献：

[1]中办国办《关于深化职称制度改革的意见》[N].人民日报，2017-01-09（006）.

[2]中共中央办公厅，国务院办公厅.《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》[EB/OL].（2018-02-26）.[2022-08-12].http://www.gov.cn/zhengce/2018-02/26/content_5268965.htm.

[3]沈克正.建立与完善人才评价机制[J].中国石油大学学报(社会科学版)，2016，32（6）：18-22.[4]萧鸣政.人才评价机制问题探析[J].北京大学学报（哲学社会科学版），2009，46（3）：31-36.

[5]人民日报评论员.深化人才发展体制机制改革[N].人民日报，2016-03-22(001).

[6]广东省委组织部.广东：改革评价机制激发人才活力[J].中国人才，2018（10）：15-17.

[7]中共重庆市委组织部.积极探索推进人才评价机制改革[J].党建研究，2021（1）：10-13.

[8]浙江省委组织部.推进人才评价机制改革的浙江实践[J].中国人才，2018（10）：12-14.

[9]中国海洋石油总公司.全数据化人才评价管理体系构建与实施[J].中国石油企业，2016（10）：106-111.

[10]高文洋，刘义鹏，王子强.关于建设智慧化科技人才评审系统的思考[J].学会，2022（2）：41-45，51.